上交所發(fā)布《會員管理規(guī)則(2019年修訂)》

來源：東方財富快訊

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所會員管理規(guī)則(2019年修訂)》的通知

上證發(fā)〔2019〕106號

各市場參與人：

為進(jìn)一步規(guī)范會員交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理，保障交易安全，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所會員管理規(guī)則》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所會員管理規(guī)則(2019年修訂)》(詳見附件)已經(jīng)本所理事會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所于2007年3月2日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所會員管理規(guī)則>的通知》(上證會字〔2007〕9號)同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二零一九年十一月一日

上海證券交易所會員管理規(guī)則(2019年修訂)

第一章 總則

1.1 為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱本所)會員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動，保障交易安全，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《上海證券交易所章程》(以下簡稱本所章程)，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則適用于本所普通會員(以下簡稱會員)。特別會員的管理規(guī)則，由本所另行制定。

1.3 會員開展本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，接受本所自律管理。

1.4 會員董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實、勤勉地履行職責(zé)，接受本所自律管理。

1.5 本所依據(jù)本所章程、本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員進(jìn)行自律管理。

1.6 會員開展本所證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對自身及客戶交易行為進(jìn)行管理，防范違規(guī)交易行為和交易異常風(fēng)險，維護(hù)證券市場秩序。

第二章 會籍管理

第一節(jié) 會員資格管理

2.1.1 具備下列條件的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可申請成為本所會員：

(一)取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券業(yè)務(wù)；

(二)依法取得登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；

(四)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的條件；

(五)具有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

(六)具有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)；

(七)承認(rèn)并遵守本所章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納會員費用；

(八)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他條件。

2.1.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向本所申請會員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)申請書；

(二)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

(三)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；

(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

(五)公司章程；

(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；

(七)持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；

(八)境內(nèi)外控股子公司的名稱、出資額、持股比例等信息；

(九)本所要求提交的其他文件。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。

2.1.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起10個交易日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

本所同意接納的，向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)會員資格證書，并予以公告，同時自同意之日起5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

2.1.4 會員申請名稱變更登記，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

(一)申請書；

(二)機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

(三)變更后的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；

(四)變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

(五)變更后的章程；

(六)會員資格證書；

(七)本所要求提交的其他文件。

2.1.5 會員名稱變更申請文件齊備的，本所予以受理，自受理之日起10個交易日內(nèi)換發(fā)會員資格證書，并予以公告。

2.1.6 會員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向本所申請終止其會員資格：

(一)被中國證監(jiān)會依法撤銷相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可，不再進(jìn)入本所市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)的；

(二)被中國證監(jiān)會依法撤銷、責(zé)令關(guān)閉的；

(三)被中國證監(jiān)會批準(zhǔn)解散的；

(四)不能繼續(xù)履行正常的交易及交收義務(wù)的；

(五)會員決定終止其會員資格的；

(六)其他不再符合本所章程或本規(guī)則規(guī)定的會員條件的。

會員發(fā)生前款第(一)(二)(三)項情形時，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會決定之日起30個交易日內(nèi)向本所申請終止會員資格。

2.1.7 會員申請終止會員資格，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

(一)申請書；

(二)有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；

(三)會員資格證書；

(四)業(yè)務(wù)清理情況說明；

(五)本所要求提交的其他文件。

2.1.8 會員申請終止會員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起10個交易日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

2.1.9 會員未按本規(guī)則第2.1.6條規(guī)定申請終止會員資格的，本所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。

會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核。

2.1.10 本所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告，同時自同意或決定之日起5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。會員資格證書自注銷之日起失效。

2.1.11 本所注銷會員資格的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理相關(guān)手續(xù)，交清費用。

2.1.12 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)時，應(yīng)當(dāng)確保會員遵守本所規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第二節(jié) 席位、交易單元與交易權(quán)限管理

2.2.1 會員應(yīng)當(dāng)取得并至少持有一個本所席位。

2.2.2 本所對席位實行總量限制，不再新增席位。

會員可通過從其他會員受讓的方式取得席位。

2.2.3 會員取得的席位經(jīng)本所同意可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回本所，不得用于出租和質(zhì)押。

2.2.4 會員享有進(jìn)入本所市場進(jìn)行證券交易的權(quán)利，取得會員資格后，成為本所交易參與人。

會員應(yīng)當(dāng)通過在本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元(以下簡稱交易單元)參與證券交易。

2.2.5 本所根據(jù)會員下列情況，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過交易單元對會員交易權(quán)限實施管理：

(一)業(yè)務(wù)范圍；

(二)市場風(fēng)險承受程度；

(三)交易及相關(guān)系統(tǒng)狀況；

(四)內(nèi)部風(fēng)險控制；

(五)人員配備；

(六)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

(七)本所規(guī)定的其他情況。

2.2.6 本所對會員實施交易權(quán)限管理時，可以設(shè)定、調(diào)整和限制會員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。

2.2.7 經(jīng)本所同意，會員可將交易單元以本所認(rèn)可的方式提供給他人使用。

會員將交易單元提供給他人使用的，應(yīng)當(dāng)切實加強(qiáng)交易單元管理，要求使用人嚴(yán)格遵守交易單元使用相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)參與交易。

2.2.8 交易單元和交易權(quán)限等管理細(xì)則由本所另行規(guī)定。

第三節(jié) 會員代表和會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人

2.3.1 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，代表會員與本所進(jìn)行溝通，并負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來。

會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

會員應(yīng)當(dāng)為會員代表履行職責(zé)提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會員代表的工作。

2.3.2 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人若干名，會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人根據(jù)會員代表授權(quán)，履行下列職責(zé)：

(一)及時、準(zhǔn)確、完整地接收本所發(fā)布的各類通知和信息，并按規(guī)定提交本所要求的文件、資料；

(二)辦理會員資格、席位、交易單元、交易權(quán)限申請等業(yè)務(wù)；

(三)協(xié)調(diào)與本所相關(guān)的交易及相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、改造及測試工作；

(四)辦理與本所相關(guān)的會員交易合規(guī)管理、風(fēng)險控制及客戶管理、投資者教育等業(yè)務(wù)；

(五)督促會員及時履行報告職責(zé)和公告義務(wù)；

(六)本所要求履行的其他職責(zé)。

2.3.3 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會員向本所推薦產(chǎn)生。

會員推薦會員代表，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列材料：

(一)會員推薦文件；

(二)高級管理人員任職證明文件；

(三)擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。

會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格。會員推薦會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交前款第(一)(三)項材料及證券從業(yè)人員資格證書。

2.3.4 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件齊備的，本所自收到之日起5個交易日內(nèi)未提出異議的，視為同意。

本所根據(jù)需要對會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。

2.3.5 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并在5個交易日內(nèi)向本所報告：

(一)會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；

(二)連續(xù)3個月以上不能履行職責(zé)；

(三)在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；

(四)本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人不予更換的，本所可以要求更換。

2.3.6 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)向本所提交本規(guī)則第2.3.3條所列的文件。

2.3.7 會員代表空缺期間，會員法定代表人或者其指定的其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行會員代表職責(zé)并及時向本所報告，直至?xí)T推薦新的會員代表。

第四節(jié) 報告與公告

2.4.1 會員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，及時履行相關(guān)報告義務(wù)。會員向本所報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

2.4.2 會員應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向本所報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和本所要求的年度報告材料。

2.4.3 有下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個交易日內(nèi)向本所報告：

(一)會員根據(jù)本規(guī)則第2.1.2條第(三)(四)(六)(七)(八)項提交的文件發(fā)生變更的；

(二)會員設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)以及變更分支機(jī)構(gòu)地址或者主要負(fù)責(zé)人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式的；

(三)凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；

(四)對外提供的擔(dān)保單筆涉及金額或12個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的10%以上；

(五)訴訟、仲裁事項涉及金額或12個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的10%以上；

(六)會員或會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到行政、刑事處罰的；

(七)會員改聘會計師事務(wù)所；

(八)股東會或股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效；

(九)中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。

2.4.4 會員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，并持續(xù)報告進(jìn)展情況：

(一)發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險，影響市場交易的；

(二)交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生重大技術(shù)事故，導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行或者出現(xiàn)重大異常的；

(三)發(fā)生不可抗力或者意外事件，影響客戶正常交易的；

(四)進(jìn)入風(fēng)險處置，被中國證監(jiān)會采取停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等處置措施的；

(五)發(fā)生其他影響會員正常經(jīng)營的重大事件。

會員發(fā)生前款第(一)(二)(三)(四)項異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即通過其營業(yè)場所、公司網(wǎng)站等方式予以公告。

第五節(jié) 會員收費

2.5.1 會員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)與收費方式，按時交納相關(guān)費用。

2.5.2 會員拖欠本所相關(guān)費用的，本所可以視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.5.3 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求交納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費用，如不能按時交納的，本所可以視情況采取相應(yīng)措施。

第三章 證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

3.1 會員開展證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，完善業(yè)務(wù)流程與技術(shù)手段，對自身及客戶交易行為進(jìn)行有效管理，防范異常交易與違法違規(guī)交易行為。

3.2 會員開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，并按照本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求接受和執(zhí)行客戶的證券買賣委托。

會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶明確雙方權(quán)利與義務(wù)，并對客戶資料提供、賬戶交易權(quán)限管理、委托交易指令核查、異常交易行為處理、客戶委托拒絕以及委托關(guān)系解除等事項作出約定。

3.3 存在下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)按照證券交易委托代理協(xié)議約定，拒絕接受委托、暫停提供交易服務(wù)或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系：

(一)客戶違法違規(guī)使用證券賬戶；

(二)客戶存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為；

(三)客戶頻繁發(fā)生異常交易行為；

(四)客戶拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或會員提供身份信息、交易信息、賬戶實際控制人信息等；

(五)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者會員認(rèn)為必要的其他情形。

3.4 會員與客戶建立證券交易委托代理關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取必要措施充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗、交易需求、風(fēng)險偏好等情況。

會員對各類金融產(chǎn)品還應(yīng)當(dāng)了解產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征等金融產(chǎn)品合同關(guān)鍵要素，投資顧問、實際控制人和實際受益人等相關(guān)主體以及金融產(chǎn)品審批、備案等相關(guān)信息。

3.5 會員對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。

3.6 會員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄、清算文件、客戶交易終端信息等資料，防止出現(xiàn)遺失、毀損、偽造、篡改等情況，保存期限不得少于20年。

3.7 會員應(yīng)當(dāng)對客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。

3.8 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定，為客戶辦理指定交易或者撤銷指定交易業(yè)務(wù)，無正當(dāng)理由的不得拖延或者拒絕。

3.9 會員開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過證券自營賬戶進(jìn)行，并自證券自營賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)報本所備案。

會員不得將證券自營賬戶借給他人使用，不得借用他人賬戶開展自營業(yè)務(wù)。

3.10 會員開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)報本所備案。

3.11 會員進(jìn)行自營與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易時，應(yīng)當(dāng)對每一筆申報所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確保交易指令符合本所規(guī)則的規(guī)定，及時識別和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。交易指令應(yīng)當(dāng)由自營與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門以外的其他部門核查。

會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時采取有效管理措施并向本所報告。

3.12 會員通過自營賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新，參與本所證券交易的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，將其開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況及相關(guān)投資顧問、賬戶實際操作人、實際受益人等主體的有關(guān)資料報本所備案。

3.13 會員開展融資融券、質(zhì)押式報價回購、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易等證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險。

3.14 會員開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立研究報告的質(zhì)量審核機(jī)制和發(fā)布程序，確保信息來源合法合規(guī)，分析結(jié)論具有合理依據(jù)，充分揭示投資風(fēng)險，避免誤導(dǎo)市場并導(dǎo)致相關(guān)證券價格出現(xiàn)異常波動。

3.15 會員開展港股通等跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制和客戶管理，向客戶充分揭示跨境投資風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

3.16 會員開展股票期權(quán)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理及風(fēng)險管理制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

3.17 會員開展證券承銷保薦、證券發(fā)行、證券受托管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本所相關(guān)規(guī)定，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

3.18 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶進(jìn)行證券交易提供便利，發(fā)現(xiàn)賬戶存在涉嫌違法違規(guī)交易行為或使用情況與報送情況不一致等異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時核查并向本所報告。

3.19 會員應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度，對存在利益沖突的各項業(yè)務(wù)采取有效管理措施，嚴(yán)格控制敏感信息的不當(dāng)使用。

3.20 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，參加證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)。

3.21 會員收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管文件時，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可，不得泄露給任何第三方。

第四章 客戶管理

第一節(jié) 客戶交易行為管理

4.1.1 會員應(yīng)當(dāng)切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，按照“事前認(rèn)識客戶，事中監(jiān)控交易，事后報告異?！钡囊?，建立完善的客戶交易行為管理制度，引導(dǎo)客戶合法合規(guī)地參與本所市場證券交易。

4.1.2 會員應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作，對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并就客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作的執(zhí)行情況設(shè)置考核標(biāo)準(zhǔn)。

4.1.3 會員應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識自己的客戶，掌握客戶相關(guān)信息，要求客戶承諾所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整。

4.1.4 會員接受客戶證券買賣委托時，應(yīng)當(dāng)核對客戶身份及其賬戶交易權(quán)限，對客戶的每一筆委托所涉及的交易資格、資金、證券、價格等內(nèi)容進(jìn)行核查，查驗資金、證券是否足額，并確?？蛻粑蟹媳舅?guī)則的規(guī)定。

4.1.5 會員應(yīng)當(dāng)完善交易監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)測指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控，識別客戶的異常交易行為。

會員在監(jiān)測監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時分析。經(jīng)判斷確認(rèn)客戶交易行為存在異常的，會員應(yīng)當(dāng)告知、提醒、警示客戶。對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)與客戶的協(xié)議拒絕接受其委托，并及時向本所報告。

對于客戶出現(xiàn)賬戶資產(chǎn)規(guī)模、交易金額異常放大等可疑情形的，會員應(yīng)當(dāng)及時核查分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

4.1.6 會員應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同制度與流程，配合本所調(diào)查，按照本所要求及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)客戶資料。

本所對投資者采取自律監(jiān)管措施的，會員應(yīng)當(dāng)及時傳達(dá)客戶，協(xié)同本所完成對客戶交易行為的自律管理，采取有效措施管理客戶交易行為。

會員在協(xié)同本所進(jìn)行自律管理的過程中收到本所監(jiān)管文件的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照監(jiān)管文件要求進(jìn)行處理。

4.1.7 會員應(yīng)當(dāng)按照本所要求明確交易監(jiān)控重點，針對重點監(jiān)控賬戶、重點監(jiān)控證券、重點分支機(jī)構(gòu)，采取針對性措施加強(qiáng)交易監(jiān)測監(jiān)控和管理。

4.1.8 會員應(yīng)當(dāng)妥善留存客戶交易行為管理的各項記錄，定期匯總各分支機(jī)構(gòu)的客戶管理臺賬和客戶異常交易情況。

4.1.9 本所建立會員客戶交易行為管理評價機(jī)制，對會員客戶交易行為管理、協(xié)同本所自律監(jiān)管等情況進(jìn)行綜合評價。

本所將根據(jù)評價結(jié)果等對會員開展現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，并可根據(jù)評價結(jié)果或者檢查情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

4.1.10 本所對遵守和執(zhí)行客戶交易行為管理相關(guān)規(guī)定表現(xiàn)突出的會員，可以采取適當(dāng)形式給予表彰或激勵。

第二節(jié) 客戶適當(dāng)性管理

4.2.1 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)，向客戶提供本所市場的產(chǎn)品或服務(wù)(以下簡稱產(chǎn)品或服務(wù))時，切實遵守相關(guān)法律法規(guī)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對投資者準(zhǔn)入條件、風(fēng)險揭示方式等客戶適當(dāng)性管理的要求。

對于不符合相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)入條件的客戶，會員應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供產(chǎn)品或服務(wù)。投資者準(zhǔn)入條件，包括但不限于投資者的資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等。

4.2.2 會員應(yīng)當(dāng)制定客戶適當(dāng)性管理相關(guān)制度，建立客戶分類與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險分級的管理機(jī)制。

4.2.3 會員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶”的原則，評估客戶風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，對客戶進(jìn)行分類管理。

4.2.4 會員應(yīng)當(dāng)了解擬向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，包括產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、風(fēng)險收益特征、業(yè)務(wù)規(guī)則等。

4.2.5 會員應(yīng)當(dāng)在遵守投資者準(zhǔn)入要求的前提下，對客戶的風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性進(jìn)行適當(dāng)性匹配，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險收益特征、投資目標(biāo)等因素，確定適合參與的客戶類別與范圍，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適合的客戶。

4.2.6 會員向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向其詳細(xì)介紹產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，明確告知產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險收益特征，充分揭示投資風(fēng)險和可能存在的利益沖突，并根據(jù)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與客戶簽署風(fēng)險揭示書。

4.2.7 會員應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤客戶，對于購買或申請高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的客戶，持續(xù)評估客戶的風(fēng)險承受能力，并通過多種方式揭示交易風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性投資。

4.2.8 會員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，以紙面或者電子方式記載、妥善保存其履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)的相關(guān)信息資料。

第三節(jié) 投資者教育管理

4.3.1 會員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，切實做好各項投資者教育工作，引導(dǎo)投資者理性參與證券交易，提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)能力。

4.3.2 會員應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育工作制度，將投資者教育工作納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，設(shè)置投資者教育崗位，明確崗位職責(zé)，做好員工培訓(xùn)，保障費用支出和人員配備。

4.3.3 會員投資者教育內(nèi)容包括：

(一)證券法律法規(guī)、政策與本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

(二)證券投資知識和投資技能；

(三)證券產(chǎn)品、業(yè)務(wù)及其風(fēng)險收益特征；

(四)證券市場違法違規(guī)行為案例；

(五)宏觀經(jīng)濟(jì)政策與行業(yè)發(fā)展動態(tài)；

(六)投資者權(quán)利行使、訴求處理及糾紛解決；

(七)有關(guān)投資者教育的其他內(nèi)容。

會員可以根據(jù)自身投資者教育工作開展情況，并結(jié)合市場形勢變化，及時補(bǔ)充和調(diào)整投資者教育內(nèi)容，確保投資者教育工作的時效性、有效性。

4.3.4 會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者分類，面向新開戶、參與新股交易、參與本所相關(guān)新業(yè)務(wù)的投資者，重點介紹證券投資知識和投資風(fēng)險等，有針對性地開展投資者教育工作，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險防范意識。

4.3.5 會員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，為投資者在主張賠償救濟(jì)、參與上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等依法行使權(quán)利時提供相關(guān)支持與便利，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

4.3.6 本所可以根據(jù)市場情況，組織開展各類投資者教育活動。會員應(yīng)當(dāng)積極配合，協(xié)助做好組織安排工作。

4.3.7 本所對會員開展投資者教育工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、服務(wù)和評估，引導(dǎo)會員強(qiáng)化投資者教育工作。

第五章 證券交易信息管理

5.1 本所對本所市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。會員使用本所證券交易信息，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規(guī)定。

5.2 會員應(yīng)當(dāng)通過本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的通信系統(tǒng)傳輸證券交易信息。

5.3 會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及證券經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上交易等客戶交易平臺及時準(zhǔn)確地公布證券交易信息，供開展證券交易的客戶使用。

5.4 未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)許可，會員不得以下列方式使用證券交易信息：

(一)有償或者無償提供給客戶開展自身證券交易以外的其他活動；

(二)有償或者無償提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人；

(三)在營業(yè)場所、證券經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上交易等客戶交易平臺外使用；

(四)本所業(yè)務(wù)規(guī)則或其他授權(quán)協(xié)議禁止的其他使用方式。

5.5 會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中約定并且明確告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動，并對客戶使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理。

會員發(fā)現(xiàn)客戶使用證券交易信息時存在損害本所利益的行為，應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施予以制止，并向本所報告。

第六章 交易及相關(guān)系統(tǒng)管理

6.1 會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。

會員交易及相關(guān)系統(tǒng)與本所接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。

6.2 會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的性能、容量及擴(kuò)展能力應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)發(fā)展及市場需求相適應(yīng)，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。

6.3 會員使用本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)提供的交易及相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。

6.4 會員應(yīng)當(dāng)按照本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造，并按要求參與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的測試，及時報告測試情況。

會員對其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進(jìn)行。

6.5 會員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)中實現(xiàn)對交易委托有效性的核查及對客戶賬戶交易權(quán)限的管理等功能，確保向本所發(fā)送的交易申報符合本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求。

6.6 會員應(yīng)當(dāng)建立健全交易及相關(guān)系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)的管理制度和操作流程，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。

6.7 會員應(yīng)當(dāng)建立交易及相關(guān)系統(tǒng)的備份系統(tǒng)和備份通信線路，并實施有效管理，確保事故或者災(zāi)難發(fā)生后備份系統(tǒng)和備份通信線路可以正常使用。

6.8 會員應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)管理制度，對證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴(yán)格的安全保密管理，并及時備份和異地保存。

6.9 會員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時應(yīng)急演練。

6.10 會員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時向本所報告。

6.11 會員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。

6.12 會員應(yīng)當(dāng)保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)連接的安全。未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)同意，會員不得在交易時間內(nèi)通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

6.13 會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及本所相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對交易信息系統(tǒng)外部接入和程序化交易行為的管理，并按照本所要求報備相關(guān)信息。

第七章 糾紛解決

7.1 會員應(yīng)當(dāng)指定部門受理客戶投訴，承擔(dān)客戶投訴處理的首要責(zé)任，完善建立投訴處理機(jī)制，公開處理流程和辦理情況，并按照本所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向本所報告。

7.2 對因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等造成的重大交易異常情況，會員應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，核實有關(guān)情況，及時向本所報告，并根據(jù)本所要求積極配合處置。

7.3 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會員應(yīng)當(dāng)妥善處理并記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。

7.4 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起2個交易日內(nèi)向本所報告。

7.5 會員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，可以通過自行協(xié)商解決、提請證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟等方式解決。

第八章 監(jiān)督檢查

8.1 本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

8.2 本所根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以要求會員對證券交易等業(yè)務(wù)活動的開展情況進(jìn)行自查，并提交專項自查報告。

8.3 本所對會員及其客戶的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。

8.4 本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以對會員采取口頭問詢、限期報告說明情況、調(diào)閱相關(guān)資料、現(xiàn)場調(diào)查等日常監(jiān)管工作措施。

8.5 會員違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況對會員采取下列監(jiān)管措施：

(一)口頭警示；

(二)書面警示；

(三)監(jiān)管談話；

(四)要求限期改正；

(五)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

(六)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所采取前款第(二)至(五)項監(jiān)管措施時，通報中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)。

8.6 會員董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，本所可以視情況采取第8.5條第(一)(二)(三)項監(jiān)管措施。

8.7 會員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)管，按照本所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、交易記錄、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

第九章 紀(jì)律處分

9.1 會員違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分：

(一)通報批評；

(二)公開譴責(zé)；

(三)收取懲罰性違約金；

(四)暫停或者限制交易權(quán)限；

(五)取消交易權(quán)限；

(六)取消會員資格；

(七)本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

本所采取上述紀(jì)律處分時，通報中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)。

會員受到第一款第(四)(五)(六)項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分決定之日起5個交易日內(nèi)通過其營業(yè)場所、公司網(wǎng)站等方式予以公告。

9.2 會員董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，本所可以視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分：

(一)通報批評；

(二)公開譴責(zé)；

(三)本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

會員董事、監(jiān)事、高級管理人員最近36個月累計3次受到本所紀(jì)律處分的，可同時報請中國證監(jiān)會認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

9.3 本所在作出本規(guī)則第9.1條第一款第(二)(三)(四)(五)(六)項，第9.2條第一款第(二)項紀(jì)律處分決定前，根據(jù)規(guī)定向當(dāng)事人送達(dá)紀(jì)律處分意向書，載明其有要求舉行聽證的權(quán)利。有關(guān)聽證程序和相關(guān)事宜，適用本所有關(guān)規(guī)定。

9.4 會員不服本規(guī)則第9.1條第一款第(二)(三)(四)(五)(六)項紀(jì)律處分決定，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員不服本規(guī)則第9.2條第一款第(二)項紀(jì)律處分決定的，可以自收到本所處分決定或者本所公告有關(guān)決定之日(以在先者為準(zhǔn))起15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行，本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

復(fù)核的有關(guān)事項按照本所相關(guān)規(guī)定辦理。

第十章 附則

10.1 從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、境外交易所為參與本所交易在境內(nèi)設(shè)立的證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、符合參與本所股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)定的期貨公司及本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，符合本所有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)施、業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理及內(nèi)部控制制度等要求的，可通過設(shè)立交易單元或本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他方式參與證券交易，成為本所其他交易參與人，接受本所的自律管理。

其他交易參與人參與本所證券交易的，應(yīng)當(dāng)參照執(zhí)行本規(guī)則有關(guān)會員合規(guī)管理與風(fēng)險控制、客戶交易行為與適當(dāng)性管理、證券交易信息管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理等規(guī)定，并建立與本所的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、重大業(yè)務(wù)風(fēng)險與技術(shù)事故報告等制度。

其他交易參與人違反本規(guī)則或本所業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以參照本規(guī)則有關(guān)會員監(jiān)督檢查、紀(jì)律處分的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

10.2 本規(guī)則下列用語具有如下含義：

(一)普通會員：指本所按照本規(guī)則規(guī)定接納的依法設(shè)立的具有法人資格的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

(二)特別會員：指本所接納的符合中國證監(jiān)會規(guī)定的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處。

(三)交易單元：指向本所申請設(shè)立的、參與本所證券交易與接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

(四)證券交易：指證券及證券衍生品交易。

(五)異常交易行為：指《上海證券交易所交易規(guī)則》等本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。

(六)證券交易信息：指證券及證券衍生品依照一定規(guī)則在本所集中交易產(chǎn)生的，經(jīng)本所加工形成的有關(guān)證券交易的即時行情、證券指數(shù)、交易數(shù)據(jù)和證券交易公開信息等信息。

(七)重大技術(shù)事故：指本所會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的重大技術(shù)事故。

(八)交易及相關(guān)系統(tǒng)：指交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、通信系統(tǒng)和備份系統(tǒng)等相關(guān)系統(tǒng)。

本規(guī)則未定義的用語的定義，依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。

10.3 本規(guī)則制定需經(jīng)本所理事會通過，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，修改時亦同。

10.4 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

10.5 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

（文章來源：上交所）